期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()
选项 A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户 B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
答案 ABCD
解析 参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

相关内容:期货公司,期货投资,咨询业务,情形,中国,情况,根据,期货交易管理条例,第五十,规定,监管,措施

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0455秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次