期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。[2012年11月真题]A.风险控制 B.交易、结算 C.财务 D.技术
相关内容：期货,投资咨询,岗位,职责,分离,2012年,真题,风险,控制,交易,结算,财务,技术
- 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易各方 ...
- 根据《期货公司监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在结算净资本是对负债向下的，“预计负债”做如下下处理（）A.金融扣减 ...
- 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所...
- 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿...
- 吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了...
- 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处...
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）A.0.07 B....
- 由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： ...
- 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。...
- 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单...
猜你喜欢
- 地面开阔，周围建筑物稀少，地质条件好，土质稳定且在基坑周围无较大荷载，对基坑周围的位移和沉降无严格要求的情况适用（ ）。A.TBM法 B.带盾构的T...
- 女性38岁，一年前发现左腹部包块，逐渐增大，近有腹胀、乏力，查Hb?87ｇ／L，WBC?280．0×10／L，PLT?329×10／L。血片分类可见各期细...
- 施工现场的下列()场所应配备临时应急照明。A.自备发电机房 B.水泵房 C.无天然采光的作业场所及疏散通道 D.高度超过100m的在建工程的室内疏散...
- 自律细胞自动兴奋频率的高低主要取决于A.0期去极化速度 B.4期自动去极化速度 C.阈电位水平 D.最大复极电位水平
- 下列哪项不符合慢粒急变A．脾脏进行性肿大B．抗生素治疗无效的高热C．Ph染色体转阴D．骨髓中原粒及早幼粒细胞＞30％E．化疗无效
- 我国电信管制的主要依据是()。A:《中华人民共和国电信法》 B:《中华人民共和国电信条例》 C:《公用电信网间互联管制规定》 D:《电信服务规范》
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...
- （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法 B.折现现金流估值法 C.创业投资估值法 ...
- 社会工作研究属于社会工作与社会研究的交叉领域，社会工作研究的特性有()。A:以弱势群体及其问题或需要为主要对象B:注重采用社会工作视角C:研究目的...
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的下述（）程序。A...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0286秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次