证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。 根...
相关内容：证券公司,期货公司,委托,金融,期货,开户,手续,中国,日常,监督检查,投资者,制度,要求
- 由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： ...
- 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。...
- 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一般时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资...
- 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障资金。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。
- 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议欢方住所地的中国证监会派出机构、期...
- 期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
- 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
- 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徙刑或者拘役。
猜你喜欢
- 女性，16岁，进食腌制咸菜后半小时出现头晕、乏力、心悸，查体：口唇指甲发绀。吸氧不能缓解。首选治疗A．地高辛B．输血C．机械通气D．静点亚...
- 人工后牙需要排在牙槽嵴顶上，其说法错误的是 ( )A.减少牙槽骨的吸收 B.预防义齿基托发生折断 C.有利于义齿的稳定性 D.可以方便排牙 ...
- 配伍体现消补兼施，消重于补；寒热并用，寒大于温之特点的方是A．半夏泻心汤B．左金丸C．麻杏甘石汤D．枳实消痞丸E．枳实导滞丸
- 在疾病三级预防中.第一级预防的重点是A避免接触致病因素，提高机体抗病 能力B寻找病因，及早诊断 C早期发现和诊断敏感个体 D对患者及早诊疗，促进康...
- A．肌炎B．小血管炎C．动静脉炎D．关节腔炎E．滑膜炎皮肌炎的病理特点为
- 混凝土配合比是指混凝土中水泥、水、砂及石子四种材料之间的三个对比关系，包括()。A.水胶比 B.砂率 C.浆骨比 D.吸水率 E.含泥量
- 下列各项不属于带薪缺勤的是（ ）。A.年休假 B.长期利润分享计划 C.婚假 D.产假
- 动机产生的两个条件是A.需要和目标 B.意志和目标 C.诱因和目的 D.需要和诱因 E.意志和目的
- 中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A:期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B:期货公司的...
- 甲对乙享有债权500万元，先后在丙和丁的房屋上设定了抵押权，均办理了登记，且均未限定抵押物的担保金额。其后，甲将其中200万元债权转让给戊，并通知了乙。乙...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1065秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次