期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]
选项 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿
答案 ABC
解析 《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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