首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。A.3 B.5 C.10 D.20
相关内容：首席,风险,工作,底稿,记录
- 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。A.公司应当向小王充分...
- 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）...
- 会员制期货交易理事长的职权包括（）。A.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 B.组织协调专门委员会的工作 C.决定设立专业委员会 D.主持会员大...
- 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。A.首席风险官 B.副总经理 C.监事 ...
- 《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。A.提高市场运行效率 B.维护期货市场秩序、防范风险 C.保护客户合法权益 D.加强期货市场监管
- 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（）。A.必须具有一定的期货从业经历 B.必须通过资质测试 C.必须具有期货从业人员资格 D...
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）风险监管指标作出规定。A.期货公司固定资产与流动资产的比例 B.期货公司净资本与境内期货...
- 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（）。A.非结算会员对其受托的客户进行风险管理 B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理...
- 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A.风险揭示书、合同 B.风险管理意见、研究...
- 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 B.代理客户从事期货交易 C.以本人...
猜你喜欢
- 某物资采购合同履行中，由于供货方的错误，实际交付的钢材型号与合同约定不符。对这一问题，正确的处理方式是（ ）。 A．采购方同意利用，仍按原合同价格计价 ...
- 某建设工程的单价合同中，双方根据估算的工程量约定了一个合同总价，而在实际结算时原合同总价与合同各项单价乘以实际完成工程量之和不一致，则该工程价款结算以（）...
- 用人单位违反本法规定，有下列行为之一的，由卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可以并处()的罚款。(1)未按照规定及时、如实向卫生行政部门申报产生职业病危...
- （ ）在甩掉劣质资产的同时能够迅速减少公司总资产规模，降低负债率，而公司的净资产不会发生改变。A.资产配负债剥离 B.股权的无偿划拨C.股权的协议...
- 根据《消费者权益保护法》的规定，下列关于经营者义务的表述符合法律规定的有（ ）。A.租赁他人柜台或者场地的经营者，应当标明真实名称和标记 B.经营...
- A．Ⅰ类地区B．Ⅱ类地区C．Ⅲ类地区D．Ⅳ类地区E．非分类地区供应室清洁区属于配伍选择题题：是一组试题（2至5个）公用一组A、B、C、...
- 随着经济社会的发展，我国第一部《慈善法》于2016年3月16日获得通过，该法的实施将极大地释放社会财富向善的力量，提升社会治理水平。从唯物史观看，该法出台...
- 能提示胎儿肺是否成熟的指标是A.肌酐值 B.淀粉酶值 C.卵磷脂/鞘磷脂比值 D.胆红素类物质值 E.脂肪细胞出现率
- 结构性理财计划的特征体现在以下哪几个方面？（）A.在投资期间客户可以随时终止而收回投资 B.能够做到“量身定做”，满足客户风脸管理的差异化要求 C.融...
- 建筑业企业适用营业税是因为其承包工程的行为属于()。A:销售货物 B:消费工程材料 C:转让无形资产 D:提供应税劳务
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0331秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次