中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...
相关内容：中介,服务机构,业务,收入,相关,罚款,主管,人员,责任人员
- 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）。A.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 B.加强业务知识更新，接受后续职业培...
- 期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。A.以个人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.为客户设计投资方案 D.利用传播媒介提供、传播虚假...
- 期货从业人员应当对（）履行保密义务。A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。[2012年11月真题]A....
- 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。[2012年5月真题]A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制 B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时...
- 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。[2010年11月真题]A.勤勉尽责、独立客观 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C...
- 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。[2012年9月真题]A.客观地告知投资者期货投资的特点 B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 ...
- 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。[2012年5月真题]A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.存取期货保...
- 根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《...
- 以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的人员有（）。[2012年9月真题]A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构咨询师 C.期货公司总经...
猜你喜欢
- 采购客体主要可分为（）。 A．组织和个人 B．自制和采购 C．有形的产品和无形的服务 D．大宗商品和零售产品
- 在资产负债表日，企业根据长期借款的摊余成本和实际利率计算确定的当期利息费用，可能借记的会计科目有( )。A:研发支出 B:制造费用 C:财务费用 D...
- 某股份有限公司注册资本为3000万元，公司现有法定公积金1000 万元，任意公积金500万元，现该公司拟以公积金500万元增资派股。下列方案中，符合公司法...
- 根据合同法律制度的规定，下列关于法定抵销权性质的表述中，正确的是（）。A.支配权 B.请求权 C.抗辩权 D.形成权
- 2018年11月5日，DZH有限公司、 ABC评估事务所上海分所和WXJT有限公司签订《资产评估业务委托合同》。2018年12月10日，ABC出具ABC评...
- 法国 16 岁以前儿童实行义务教育，全国中学的创办经费和免费上学都由省里负责，学生上学交通问题由政府给予补贴。这段话表明了（ ）A．法国重视基础教育 B．...
- 联合国安理会常任理事国进行决策的规则是（ ）。A.简单多数规则B.绝对多数规则C．加权多数规则D．全体一致规则
- A．归脾汤B．六君子汤合温胆汤C．大补元煎D．一贯煎E．当归芦荟丸痫病心脾两虚型宜首选：
- Gilbert综合征是A．肝细胞对胆红素结合缺陷B．肝细胞对胆红素排泄障碍C．胆道阻塞D．肝细胞对胆红素转运缺陷E．红细胞破坏过多
- 27岁初孕妇，孕34周，血压130／85mmHg，尿蛋白（-），宫高27cm．下肢水肿(±)，B超双顶径78mm．股骨长60mm，腹径76cm，羊水指数1...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0330秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次