会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...
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- 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（）。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的...
- 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）
- 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.协助办理开户手续 B.代理客户从事期货交易 C.划转期货保证金 D.收付期货保证金
- 证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管...
- 证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。[2010年6月真题]A.金融期货合约 B.商品期权合约 C.金融期权合约 D.商品期货合约
- 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。[2010年9月真题]A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C....
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A. 5 B. ...
- 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.50% B.70% C.120% ...
- 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。[2012年11月真题]A.证券从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期...
- 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下...
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