期货公司从事资产管理业务的条件包括（ ）。A.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 B.具有可行的资产管理业务实施方案 C.最近两次期货公司分...
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- 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）
- 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）
- 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
- 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）
- 证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）
- 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
- 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）[2012年11月真题]
- 证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（）[2010年5月真题]
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