期货公司下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10~50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。A 向客户作获利...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题期货公司下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10~50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。

选项 A 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B 向客户提供虚假成交回报的 C 挪用客户保证金的 D 交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

答案 ABC

解析六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： (一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； (二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； (五)向客户提供虚假成交回报的； (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的； (七)挪用客户保证金的；

分享到：

期货公司下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10~50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。A 向客户作获利...

相关内容：期货公司,情形,10万元,50万元,罚款,情节,客户

猜你喜欢

访问排行

联系我们