期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可()。A 责令改正 B 给予警告,没收违法所...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可()。
选项 A 责令改正 B 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 D 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案 ABC
解析 第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。 《期货交易管理条例》第七十条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收非法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

相关内容:期货公司,规定,资格,期货投资,咨询业务,活动,任用,人员,违法

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0368秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次