某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%，对外担保及其他形式的或...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

选项 A 不能通过 B 可以通过 C 可以通过，但必须补充一些材料 D 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案 A

解析第六条本办法第五条证券公司申请中间介绍业务（一）项所称风险控制指标标淮是指： (—)净资本不低于12亿元； (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外； (四)净资本不低于净资产的70%。第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

分享到：

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%，对外担保及其他形式的或...

相关内容：证券公司,2007年,资本金,5个亿,流动,资产额,负债,余额,客户,交易,结算,资金,委托,管理,比例,对外,担保,及其他,形式

猜你喜欢

访问排行

联系我们