期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括()。A:向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B:占用、挪用客户委托资产 C:以转...
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- 期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
- 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以予以通报批评，并在2年内禁止其参加测试。()
- 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
- 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()
- 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()
- 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。()
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