根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得()。A:代期货公司、客户收付期货保证金 B:代理客户进行期货交易、结算或者交割 ...
相关内容：根据,证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,规定,证券公司,期货公司,客户,收付,期货,保证金,代理,交易,结算
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。()
- 期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。()
- 会员制期货交易所会员不得转让会员资格。()
- 期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。()
- 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于2011年2月9日发布实施。()
- 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。()
- 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。()
- 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()
- 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。()
- 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()
猜你喜欢
- 关于最高额抵押登记的说法中，错误的是()。A:对符合规定条件的最高额抵押权确定登记，登记机构应当将最高额抵押权担保的债权已经确定的事实记载于房屋登记簿...
- 共用题干 胡先生今年35岁，是一家设计所的高级合伙人。虽收入丰厚，但不善理财。其妻邹女士今年31岁，是区政府的一名普通公务员。胡先生的父亲已经去世，母...
- 被后人称为"医圣"的是A．陈实功B．龚廷贤C．张仲景D．扁鹊E．华佗
- 甲公司 2017 年度实现利润总额 30 万元，直接向受灾地区群众捐款 6 万元，通过公益 性社会团体向贫困地区捐款 4 万元。已知公益性捐赠支出不超过年...
- 契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模
- 下列因素中不会影响债券价值的是( )。A．票面利率 B．市场利率 C．到期期限 D．购买价格
- 患儿，男，7岁，牙列，关系尖对尖，至轻度拥挤，上下颌骨发育无异常。全口牙位曲面体层X线片显示，未萌出恒牙形态位置基本正常，该病例的治疗首先考虑是A．系列拔...
- A．半夏B．瓜蒌C．白芥子D．川贝母E．桔梗肺痈吐脓，宜选用的药物是B1型题
- 引起感染性发热的根本原因是:( )A、散热减少B、内源性致热原C、外源性致热原D、产热增加E、组织损伤
- 业主与和物业服务企业的关系是（ ）。A.主人与管家关系B.聘用与被聘用的合同关系C.自然人与法人关系D.管理与被管理关系
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0288秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库15次