期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当()。A:于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B:详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具...
相关内容：期货公司,风险,监管,指标,预警,标准,于当日,公司,住所地,中国,原因,影响
- 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈话、责令参加培训 B:增加内控合规自查次...
- 向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有()。A:一般法人投资者的法人代表 B:一般法人投资者的结算单确认人 C:一般法人投资者...
- 下列说法正确的有()。A:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地 B:因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为...
- 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A:客户交易指令记录中的全部内容是否一致...
- 以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括()。A:期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，客户在交易中...
- 以下说法正确的有()。A:期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任 ...
- 期货交易所、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A:期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 ...
- 客户承担强行平仓责任的情形包括()。A:因交易保证金不足，又未能按期货公司规定的时间追加保证金的 B:因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的 C:...
- 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列()方式分别处理。A:交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承...
- 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括()。A:期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的 B:期货公司对交易结算结果提出异议...
猜你喜欢
- 七情内伤导致妇科病以下列哪项为甚A．怒、忧、思B．忧、思、悲C．怒、思、悲D．忧、思、恐E．怒、思、恐
- 芳芳数积木，花花问他有几块三角形，芳芳点数：“1、2、3、4、5、6，6个三角形”，花花又给他四块，问她现在有多少块三角形积木？芳芳边点数边说：“1、2、...
- 下列哪项是鉴别右心衰竭与肝硬化的最主要依据A:腹水的程度 B:颈静脉是否充盈 C:有否全身水肿 D:有否肝大 E:有否脾大
- 急性胰腺炎诊断中，不正确的是 A血清淀粉酶在发病后3 ~ 12小时开始升高B血清淀粉酶在发病后24 ~48小时达到高峰 C血清淀粉酶值高于128Win...
- 某航空公司为其购入的一架波音747喷气式飞机，并向保险公司投保5000万元运输工 具保险，保险期限为运营开始后一年，交纳保险费10万元。如果该飞机全年...
- 女患者，24岁，每于经后两天小腹冷痛，喜温喜按，月经量少，色黯淡，腰膝酸软，小便清长，苔白润，脉沉细。中医辨证为：A．阳虚内寒B．寒湿凝滞C．气血...
- 建设单位委托招标代理机构招标的，招标代理机构在授权范围内代理行为的法律责任由（）承担。A.招标代理机构 B.建设单位 C.政府监管机构 D.项目评标委员会
- 下列有关人文常识的说法正确的一项是（ ）。A.孟子，名轲,春秋时期儒家代表人物，主要作品有《孟子》B.《诗经》又称《诗三百》，是中国最早的诗歌总集...
- 根据支付结算法律制度的规定，对于见票即付的商业汇票，提示付款期限是( )。A.出票日起10日内B.出票日起1个月内C.到期日起10日内D.到期...
- 不属于战略执行要素的是（ ）。A.人员的甄选 B.培训与开发 C.信息系统 D.风险预报系统
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0285秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次