首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。A:董事长 B:监事会 C:总经理或者相关负责人 D:...
相关内容：首席,风险,期货公司,经营管理,合规性,风险管理,方面,整改,意见,董事长,监事会,总经理,相关,负责人
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A:免职理由 B:首席风险官履行职责情况 ...
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。A:任期 B:权利义务 C:职责范围 D:工作报告的程序和方式
- 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项？()A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和...
- 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告？()A:涉嫌占...
- 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？()A:首席风险官的培训情况和考试成绩 B:中国证监会及其派出机构对首席风险官采取...
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...
- 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项？()A:是...
- 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。A:《期货公司管理办法》 B:《公司法》 C:《期货交易管理条例》 D:《期货...
- 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()。A:具有期货从业人员资格 B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C:通过中国证监会...
- 申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:期货从业人员资格证书 B:任职资格申请表 C:身份、学...
猜你喜欢
- 以下关于医源性肾上腺皮质功能不全的说法正确的是A．长期大量应用糖皮质激素减量过快或突然停药可引起肾上腺皮质功能不全B．少数病人遇到严重应激情况时可发生...
- （）是指接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。A.介绍经纪商 B.期货交易所 C.期货居间人 D.期货公司
- 男性，60岁。重度腹泻2天，肌内注射庆大霉素16万U，2次/天，2天后出现少尿，恶心呕吐，化验尿蛋白(+)，红细胞2～3/HP，血红蛋白110g/L，血肌...
- 下列哪几项是眩晕痰湿中阻证的症状特点A．眩晕，头重昏蒙B．伴视物旋转C．胸闷恶心D．呕吐痰涎E．食少多寐
- 上初二的小明对隔壁班的女同学小可很是欣赏，可每次见到小可，小明虽然很高兴，但总是装出若无其事的样子。这反映出中学生情绪发展的()。A.不稳定性 B.持久...
- 护士在分娩期给予的措施正确的是A、在宫缩间歇时测血压每2～4小时1次B、胎儿娩出后检查软产道C、分娩初期如无特殊情况，应予以灌肠D、胎头已入盆...
- 对于正常脾脏大小不正确的是A.叩诊脾脏浊音区不超过左侧腋前线 B.正常情况下，侧卧位肋下可触及脾脏 C.叩诊左侧腋中线在第9～11肋间 D.正常情况...
- 对“三个代表”重要思想作系统阐述的是（ ）A.2000年江泽民考察广东时的讲话B.江泽民在2001年中共十五届六中全会上的讲话C.江泽民在庆祝建...
- 不符合单疱病毒性睑皮炎临床表现的是A．个别患者可累及角膜B．有刺痒、疼痛与烧灼感C．初起水疱内含透明黄色液体，后干涸吸收结痂，遗留瘢痕D．疱疹...
- 患者，男，42岁。左下肢静脉曲张15年，逐渐加重。体检：左小腿大隐静脉重度曲张，胫前凹陷性肿胀。最重要的检查是A．小隐静脉的功能B．大隐静脉瓣膜的...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0406秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次