以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审...

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（ ）。A. 市场风险 B. 客户信用风险 C. 业务管理及集中度风险 D. 信息技术风险

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（ ）。A. 自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B. 自发行之日起10年内不得赎回 C. 自发行...

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（ ）。A. 不得公开与发行申请人进行接触 B. 不得与发行申请人有利害关系 C. 不得直...

下列不属于有价证券的是（ ）。A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 凭证证券

武士债券的面值为（ ）。A. 美元 B. 日元 C. 港币 D. 欧元

深证综合指数以（ ）为样本股。A. 在深圳证券交易所主板. 中小板. 创业板上市的全部股票 B. 在深圳证券交易所主板. 中小板. 创业板上市的全部A股...

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（ ）。A. 25% B. 20% C. 30% D. 35%

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（ ）。A. 发债主体不同 B. 股权稀释效应不同 C. 交割方式不同 D. 发行方式不同

货币市场的主要功能是（ ）。A. 短期资金融通 B. 长期资金融通 C. 套期保值 D. 投机