我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 D
解析 目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

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