我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

答案 C

解析目前，我国证券公司监管制度包括： (1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。 (2)以净资本为核心的经营风险控制制度。 (3)合规管理制度。 (4)客户交易结算资金第三方存管制度。 (5)信息报送与披露制度等。

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