证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效; Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好; Ⅲ...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效; Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好; Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员; Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
选项 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件: ①证券公司治理结构健全,内部控制有效; ②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好; ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券; ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案; ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

相关内容:证券公司,经营,融资,业务,条件,治理结构,内部控制,风险,控制,指标,规定,财务,状况

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