基金业协会的职责不包括（ )。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、依法办理非公开募集基金的登记、备案 ...

关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ )，并变更申请登记内容。A、证券业协会 B、证...

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A、证券理财 B、信托管理 C、投资债券 D、投资基金

下列关于折价率的公式，不正确的是( )。A、折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100% B、折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净...

基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。A、申请报告 B、合同草案 C、基金托管协议 D、招募说明书草案

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在（ ）和职业关系中的特殊表现。A、经济活动 B、职业活动 C、政治活动 D、文化活动

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A、交易工具的期限 B、交割期限 C、市场性质 D、交...

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )。A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人 B、注册规模的80%以上，份额持有...

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。A、公司管理层对人员和业务的监督控制 B、员工自律 C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制...