合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是( )。A.专业性原则 B.指导性原则 C.协调性原则 D.客观性原则

基金运作信息披露文件不包括(　)。A.基金年度、半年度、季度报告 B.基金份额上市交易公告书 C.基金资产净值和份额净值公告 D.基金合同和基...

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A、交易工具的期限 B、交割期限 C、市场性质 D、交易标的物

基金监管工作的目标不包括( )。A、降低系统风险 B、保护投资人及相关当事人的合法权益 C、规范证券投资基金活动 D、促进证券投资基金和资本市...

基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是( )。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 ...

.基金年度报告中不必披露的财务指标是(　)。A.本期利润 B.期末可供分配基金份额利润 C.资产负债率 D.本期基金份额净值增长率

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A、交易业务控制 B、研究业务控制 C、投资决策控制 D、信息披露控制

按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。A、交易工具的期限 B、交易标的物 C、交割期限 D、交易方式

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，正确的是(　)。A.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露 B.要求用精确的语言披露信息 C.要求披露...

证券投资基金是一种( )投资工具，其主要功能是( )投资，( )投资单一证券所带来的个别风险。A.短期；集中；降低 B.短期；分散；提高 C.长期...