商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.财务状况良好，...

下述各项中( )不是道德与法律的区别。A.表现形式不同 B.内容结构不同 C.调整范围不同 D.价值标准不同

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门 B、合规与风险管理委员会 C、董事会 D、...

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。A、...

证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。 A、沪深证券账户 B、开放式基金账...

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进...

某基金经理甲为了能够争取到更多客户，许诺向客户赠送一定的基金份额，他的做法违反了( )原则。A.不得进行内幕交易 B.不得操纵市场 C.不得进行不...

基金管理公司的督察长直接对( )负责。A、董事会 B、股东大会 C、中国证监会 D、监事会

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正 B.可视情节责令其转让...

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违...