合规与风险控制部的职责不包括()。A:风险的日常管理B:识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C:向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D:...
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- 投资者进行ETF证券认购时需具有( )。A、沪、深B股或H股证券账户 B、开放式基金账户 C、沪、深A股证券账户 D、封闭式基金账户
- 保本基金将大部分资金投资于（ ）。A、股票 B、货币市场工具 C、衍生金融工具 D、与基金到期日一致的债券
- 修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。A、2013年6月1日 B、2013年12月28日 C、2012年6月1日 D、2012年12月28日
- 基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。A: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人 B: 基金托管人 C: 基金审计机构 D: 基金管理人
- 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交（ ）建档保管。A.监管机构 B.监控中心 C.所在机构 D.基金托管人
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