对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过，普通程序的注册审查时间不超过。（）A. 20个工作日；3个月 B. 20个工作日；6个月 C....

关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（）。A. 存在广泛适用的投资者教育计划 B. 投资者教育有固定的推广模式 C. 投资者教育不应视为是对市场...

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 Ⅱ．查阅、复制当事人与被调查事件有关...

基金管理人内部控制的原则不包括（）。A. 成本效益原则 B. 健全性原则 C. 有效性原则 D. 相互依赖原则

私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（）。A. 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品 B. 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产...

非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下不属于合格投资者条件的是（）。A. 投资单只私募基金的金额不低于投资限额 B. 具备相应的风险识别能力和风险承担...

以下关于基金财产的运用，合规的是（）。A. 购买上市公司定向增发的股票 B. 用于发起设立有限合伙企业 C. 用于承销公开发行的股票和债券 D. 购...

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）。A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管 B. 有利于...

关于基金管理监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。A. 监事会可以随时调查公司财务状况 B. 在一些特殊情况下，监事会可以代表公司权利 C. 监事会...

基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创...