基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括:①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试;②询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

相关内容:基金,管理人,管理部门,风险评估,测试,现场,政策,程序,合规性,缺陷

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