根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 A

解析本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）

分享到：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...

相关内容：根据,基金管理公司风险管理指引（试行〉,投资,合规性,风险管理,措施,流程,授权,制度,交易,系统,风险

猜你喜欢

访问排行

联系我们

根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...

相关内容：根据,基金管理公司风险管理指引（试行〉,投资,合规性,风险管理,措施,流程,授权,制度,交易,系统,风险

猜你喜欢

访问排行

联系我们

根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...