基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...
相关内容：基金,管理人,董事会,风险管理,委员会,公司,经营管理,运作,风险,控制,合规性,监督,检查,经营
- 在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。A、份额登记机构 B、基金销售机构 C、基金托管人 D、销售支付机构
- 根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。A、股票基金 B、货...
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。A、合规管理部门 B、管理层 C、督察长 D、监事会
- ( )是现代金融体系的两大运作载体。A、基金市场和股票市场 B、金融市场和金融服务机构 C、股票市场和债券市场 D、期货市场和股票市场
- 基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A、基金投资者 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金发起人
- 下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C、基金销售机...
- ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立...
- ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则
- 基金监管工作的目标不包括( )。A、降低系统风险 B、保护投资人及相关当事人的合法权益 C、规范证券投资基金活动 D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
- 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查 B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品 C、向投资人...
猜你喜欢
- 妊娠期雌激素的主要来源是A．胎儿的肾上腺皮质B．脐带C．胎儿-胎盘单位D．母体的卵巢E．母体的肾上腺皮质
- 舌下神经受损的表现为A.眼睑闭合不全B.口角下垂、流口水C.舌肌瘫痪及萎缩D.患侧舌后1/3一般感觉及味觉丧失E.眶下区麻木
- 下列关于金属表面预处理方法的说法，正确的是（ ）。A .手工和动力工具除锈用于质量高、工作量不大的除锈作业 B .拋丸作业适用于大面积的除锈工作，作业...
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不...
- 女性，52岁，有胆管结石病史，近2天来右上腹痛，体温37.8℃。2小时前突然畏寒、寒战，体温达40℃，精神紧张、兴奋，口渴，面色苍白，脉搏98次／分、有力...
- A．血氧饱和度B．动脉血氧分压C．氧含量D．氧合指数E．肺泡-动脉氧分压差反映肺泡毛细血管膜弥散能力的有用指标是
- 女性，20岁，学生。因厌食、消瘦半年入院。半年前因体重较胖有意控制进食，以后每进食后即觉腹胀难受，想吐，吐出剐进的食物感觉胃里会舒服一些，继而逐渐出现厌食...
- 女性，60岁，既往有胃痛病史，每遇劳累或着凉即发。3天前因饮食不当致胃脘疼痛发作，喜暖喜按，大便溏，舌质淡，苔白，脉弦滑。本病例属胃脘痛的A．饮食停滞...
- 工程招标是市场经济条件下，将工程建设任务委托给实施者采用的一种交易方式，应遵守的原则包括()。A、公平 B、公开 C、公正 D、诚信 E、自愿
- 甲企业（增值税一般纳税人）为白酒生产企业，2013年4月发生以下业务： （1）向某烟酒专卖店销售粮食白酒20吨，开具普通发票，取得含税收入200000...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0418秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次