合规管理部门的独立性主要包括（ ）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工...
相关内容：管理部门,独立性,公司,地位,政策,文件,规定,风险,员工
- 《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。A、监管机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、证券登记结算公司
- 基金监管工作的目标不包括( )。A、降低系统风险 B、保护投资人及相关当事人的合法权益 C、规范证券投资基金活动 D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
- 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查 B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品 C、向投资人...
- 招募说明书的主要披露事项是( )。A、募集基金的目的和基金名称 B、风险警示内容 C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D、基金运作方式
- 下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫 B.风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线) C...
- 公司型基金的最高权力机构是( )。A.会员大会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.监察稽核机构
- 伞形基金的优点不包括( )。A.简化管理 B.降低成本 C.风险较小 D.强大的扩张功能
- 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点...
- 关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东 B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权 C.投资者对基金...
- 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 ...
猜你喜欢
- 测验法是研究者根据研究课题要求，编制一定的问题或表格让被试者回答，从而了解被试者的心理活动。
- 一患者手术后表情淡漠，血清K浓度3.4mmol/L，血清钠离子浓度125mmol/L，红细胞比容降低。平均红细胞体积增加，红细胞平均血红蛋白浓度降低，比较...
- 建设工程项目质量控制系统的控制目标是（ ）所规定的质量标准。 A. 施工承包企业 B. 建设工程项目目标 C. 国家工程质量验收标准 D. ...
- 学生是具有发展的（）的人。A.特点 B.潜能 C.主体 D.需要 E.价值
- 在实施16PF测验时，受测者应当记住的是（ ）。 (A)每一测题只能选择一个答案 (B)不可漏掉任何测题 (C)尽量地不选择中性的答案 (D)对于...
- 下列权利中，属于物权的有()。A:刘某对自己的房屋享有的权利B:李某对自己的承包地享有的权利C:张某与王某签订合同享有的请求王某支付价款的权利...
- 线粒体天门冬氨酸转移酶升高最有诊断意义的是A．原发性肝癌B．肝硬化C．急性重症肝炎D．急性病毒性肝炎E．胆汁淤积性黄疸
- 下列关于土地增值税征税范围的具体规定，不正确的是（ ）。A.合作建房建成后转让的，属于征收土地增值税的范围 B.以房地产抵债而发生房地产产权转让的，属于...
- 肌肉可收缩，但不能产生动作为几级肌力A．1级B．2级C．3级D．4级E．以上都不是体格检查(A1型题)
- 与成人T淋巴细胞白血病发生有关AV B人乳头瘤病毒 C乙型肝炎病毒 D HIV E人嗜T淋巴细胞病毒-1
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0305秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次