从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。 Ⅰ.业务风险 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.操作风险A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ...
相关内容：基金,公司,风险,日常,运营,业务,投资,市场,操作
- 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公...
- （ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A.2004年 B.2005年 C.2006年 D.2007年
- （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性 B.客观性 C.独立性 D.专业性
- （ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则 B.合法、合规性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则
- （ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...
- （ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售...
- （ ）是基金公司提供个性化服务的基础。A.巩固基金安全性 B.增加基金收益率 C.不断开发新基金品种 D.深度挖掘客户需求
- （ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维...
猜你喜欢
- （）对于 隐士 相当于 兰花 对于（ ）A.菊花 君子 B.诗人 翠竹C.淡泊 幽香 D.幽人 梅花
- 共用题干 Music Used As a Healing Therapy1 Music has long been used to treat pati...
- 共用题干戴夫-乌尔里克(DaveUlrich)被誉为人力资源管理的开创者，他最早提出了人力资源(humanresource)的概念，乌尔里克认为，现在唯一...
- 患者术前血压170/100mmHg，心率84次/分，在异氟烷吸入麻醉下胃癌根治术。诱导后当异氟烷浓度达1.6MAC时。血压降至95/50mmHg，心率为1...
- 根据行政复议法的有关规定，对税务机关作出逾期不缴纳罚款加处罚款的决定不服的，向作出行政处罚决定的税务机关申请行政复议。但是对已处罚款和加处罚款都不服的，应...
- 男性，35岁。有吸毒史8年，近2月余发现颈部、腹股沟多个肿物，无发热。近年渐出现消瘦，体重下降明显。查体：T 37.2℃，R30次/分，BP100/65m...
- 体现在教师道德规范体系自律上的教师个体道德核心范畴是A. 道德义务 B. 道德权利 C. 道德价值目标 D. 道德良心
- 羊快疫由(?)?引起。A．A型魏氏梭菌B．腐败梭菌C．B型魏氏梭菌D．强直梭菌E．多杀性巴氏杆菌
- 关于财政政策与货币政策对需求调节的作用方向，下列说法中正确的是（）。A. 财政在个人消费中起决定作用 B. 银行直接影响个人消费需求的形成与扩大 C....
- 我国大型旅行社可选择的经营战略包括（）。A．集团化经营战略 B．横向一体化战略 C．纵向一体化战略 D．国际化经营战略 E．信息技术化战略
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0371秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次