基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
选项 A. Ⅰ.Ⅲ B. Ⅱ.Ⅲ C. Ⅰ.Ⅱ D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案 D
解析 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责: 1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。 3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

相关内容:基金管理,管理层,管理目标,运营,承担责任,管理,职责,组织架构,程序

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