巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A. 合规部门应在银行内部享有正式地位 B. 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管...
相关内容：巴塞尔,银行监管,委员,论述,部门,银行,地位,应由,多名,集团,负责人,风险
- （ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、事项识别 B、风险应对 C、风险评估 D、...
- 下列不属于欺诈客户的是（ ）。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人...
- 商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。A、资产业务 B...
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A、独立性原则 B、客观性原则 C、...
- 风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...
- （ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A、证券投资基金 B、风险投资基金 C、另类投资基金 D、对冲基金
- （ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会 B、合规管理部门 C、董事会 D、管理层
- 以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。A、购买政府债券 B、购买可转让存单 C、购买房地产抵押按揭 D、购买银行承兑汇票
- 以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回...
- 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A、风险共担 B、收益共享 C、买者自慎 D、买者自负
猜你喜欢
- 如果建筑内空间面积过大，火灾时则燃烧面积大、蔓延扩展快，因此在建筑内实行（ ），可有效地控制火势的蔓延，既利于人员疏散和扑火救灾，也能达到减少火灾损失的目...
- 交感神经系统兴奋时，引起A.胃肠运动增强 B.支气管平滑肌收缩 C.瞳孔开大肌收缩 D.促进胰岛素的分泌
- 嘧啶核苷合成途径中，首先出现的是A. 一磷酸胞苷 B. —磷酸尿苷 C.乳清酸 D.氨基甲酰磷酸
- 根据《中华人民共和国自然保护区条例》，可以在自然保护区实验区从事的活动有()。A采药 B捕捞鱼虾 C教学实验 D科学试验 E驯化濒危野生动物
- 外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。 （ ）
- 科创板与创业板实行的股票发行注册制由证券交易所负责发行上市审核，证监会负责发行注册，证监会对证券交易所发行上市审核工作进行监督。（ ）
- 烧伤病人早期监测项目包括(?)A．精神状态B．尿量C．脉率D．血压E．肢端皮温
- 劳动卫生学的概念是A.预防医学的分支，主要研究如何改善劳动条件 B.研究职业病的病因、临床表现、诊断和治疗的学科 C.研究劳动条件对劳动者健康的影响和...
- 某市规划在市郊开发建设一处大型商住一体小区，总占地面积为120亩，该项目用地现 状为林地，东、南两侧为城市外环道路，距小区边界最近处为60 m。规划此两侧...
- 急症手术病人，事先已服用单胺氧化酶抑制药，麻醉中应避免应用以下哪种药物A．哌替啶B．硫喷妥钠C．芬太尼D．琥珀胆碱E．吗啡
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0577秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次