()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。A. 董事会 B. 监事会 C. 总经理 D. 督察长
相关内容：负责组织,指导,基金管理,公司,日常,监察,稽核,工作,董事会,监事会,总经理
- 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。 Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程...
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D....
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理
- （ ）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层
- 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。A. 客观合理 B. 独立 C. 客户利益第一 ...
- 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。A. 基金管理人可设总经理. 副总经理多人 B. 经理层人员应当熟悉相关法律. 行政法规及中国证...
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A. 董事长 B. 董...
- （ ）应保证督察长的独立性。A. 董事会 B. 监事会 C. 证监会 D. 基金管理人
- 督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A. ...
- 基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A. 每半年；2/3 B. 每年；1/2 C. 每年；2/3 D....
猜你喜欢
- 李老师是一名幼儿园的骨干教师，教育局要求她去省城参加培训学习，她应该（ ）A.拒绝，又辛苦又浪费时间 B.拒绝，骨干教师不需要再培训 C.参加，有利...
- 胃之气阴两伤可见A.花剥苔 B.黄腻苔 C.薄白苔 D.灰黑而润苔 E.灰黑而干苔
- 下列担保形式中，不动产不能作为担保物的有（ ）。A.抵押 B.留置 C.质押 D.动产担保 E.不动产担保
- 根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务的是（ ）。A.表外业务 B.中...
- 套内楼梯按自然层数的面积总和计入套内房屋使用面积。()
- A．末梢型B．神经根型C．内囊型D．脑干型E．皮质型交叉性偏身感觉障碍属于
- 评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当()。A:公开B:只对投标人公开C:根据投标规模确定公开或者保密D:保密
- The mother abandoned her boy for poorness.A:gave up B:left C:brought off ...
- A．茵陈蒿汤B．茵陈五苓散C．两者皆可D．两者皆不可黄疸病湿热俱盛者，治用
- 下列传染病中，病后可有较持久免疫力的是A．霍乱B．脊髓灰质炎C．细菌性痢疾D．伤寒E．钩端螺旋体病(同型)
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0296秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次