( )不是我国基金监管的目标。A. 降低非系统风险 B. 保护投资者利益 C. 保证市场的公平. 效率和透明 D. 推动基金业的规范发展
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- （ ）应保证督察长的独立性。A. 董事会 B. 监事会 C. 证监会 D. 基金管理人
- 基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A. 每半年；2/3 B. 每年；1/2 C. 每年；2/3 D....
- 合规管理部门的基本职责不包括（ ）。A. 持续关注法律. 规则和准则的最新发展，正确理解法律. 规则和准则的规定及其精神，准确把握法律. 规则和准则对基金...
- 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A. 督察长 B. 总经理 C. 基金经理 D. 独立董事
- （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A. 独立性 B. 客观性 C. 公正性 D. 专业性
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A. 市场风险 B....
- 投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在...
- 关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试...
- 基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。A. 产品设计 B. 投资管理 C. 销售环节 D. 风险控制
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