下列哪项不是ETF的特点()。A. 独特的实物申购. 现金赎回机制 B. 被动操作的指数基金 C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D. 独特...
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- 基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A. 风险控制 B. 公司治理 C. 投资管理 D. 以上都正确
- 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B...
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- 合规文化不要求建立（ ）。A. 清晰的责任制 B. 清晰的问责制 C. 升迁机制 D. 激励约束机制
- 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A. 基金业协会 B. 证券业协会 C. 总经理 D. 中国证...
- 基金管理人的合规管理目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理...
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D...
- 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.证券业协会 B.董事会 C.基金业协会 D.中国...
- 基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D...
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