下列不属于证券交易所监管职责的是( )。A、对基金份额上市交易进行监管 B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C、对基金在证券...

职业关系具有的特点不包括（ ）。A、单一性 B、社会性 C、专业性 D、复合性

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、保险公司...

中国证监会的职责不包括( )。A、办理基金备案 B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则 C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 ...

投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自（ ）始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A、T日 B、T+1日 C、T+2...

以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。A、ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票 B、ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交...

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包 括（ ）。Ⅰ.自助式前台系统Ⅱ.辅助式前台系统Ⅲ.后台管理系统...

基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观...

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散...

自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于( )万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认...