合规性风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 合规性风险的主要种类不包括( )。
选项 A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
答案 D
解析 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

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