下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管理层提供合规建议 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.制定并执行风险为本...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
选项 A.及时为高级管理层提供合规建议 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.制定并执行风险为本的合规管理计划 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案 B
解析 合规责任一共有九方面内容,其中包括及时为高级管理层提供合规建议,制定并执行风险为本的合规管理计划,保持与监管机构日常的工作联系。对不合规现象或问题进行惩处不是合规责任。

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