个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
选项 A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备必要的人员
答案 C
解析 。根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定可知,个 人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材 料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售。

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