基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户...
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- 个人理财业务是经（ ）批准的一项银行中间业务。A.中国人民银行 B.银行监管委员会 C.中国银行业协会 D.证券监督委员会
- 独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于（ ）人。A.10 B.20 C.30 D.40
- 保证收益理财产品对客户是有附加条件的．商业银行不可以采取的附加条件是（ ）。A.与本行存款进行搭配销售 B.对理财计划期限作出调整 C.对理财计划的...
- 非银行金融机构除了通过自身渠道外，还可利用商业银行渠道，向客户提供个人理财服务。（ ）
- 理财师未经所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何所在机构的相关信息，但是可以自行将客户的资产信息提供给与自己有业务往来的会计师。（ ）
- 职业道德一般由行业协会或专业资格认证机构制订、监督执行，它没有法律法规宽泛严格。（ ）
- 在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（ ）
- 以下关于个人理财主体阐述正确的有（ ）。A.个人客户主要以个人理财的需求方出现 B.个人理财业务的提供商是商业银行 C.个人理财业务相关的监管机构包...
- 监管机构负责制定理财业务的行业规范，个人理财业务的监管机构有（ ）。A.国务院 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国...
- 在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策在客户。这体现了理财师的（ ）职业特征。A.规范性 B.专业性...
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