李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持有的股份并未达到...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持有的股份并未达到法律规定的报告限制，故并未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告并通知该上市公司进行公告。下列相关说法错误的是:（ ) A.李赞、孟优夫妇属于共同持股，其比例已经达到了法律规定要求报告的比例 B.证券监督管理机构有权给予二人以30万元的罚款 C.李赞、孟优为一致行动人 D.证券监督管理机构须先进行警告，警告后拒不改正的，才能处以罚款

选项

答案 D

解析。《证券法》第86条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期.限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”从题意来看，二人明显属于法条中的共同持股，为一致行动人，应当予以报告。故 A、C选项正确。第193条规定:“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遣漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚教。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从亊前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。”罚款与警告可以并行，故B选项正确而D选项错误。

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