证券公司定向发行债券,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司定向发行债券,需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5%
Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅵ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
答案 C
解析 C 证券公司定向发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合的条件包括:①最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元;②最近2年内未发生重大违法违规行为;③具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;④资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;⑤中国证监会规定的其他条件。

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