股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）来确定的。A:现值理论 B:预期理论 C:合理收益理论 D:流动性理论

（ ）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A:结构化金融衍生产品 B:嵌入型金融衍生品 C:综...

证券公司( )为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。A:合规管理 B:风险管理能力 C:以净资本为核心的风险监控与预警 ...

通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A:1年 B:2年 C:3年 D:5年

基金份额持有人的权利包括（ ）Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产A、Ⅰ....

（ ）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A:中国证券登记结算...

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A:证券承销与保荐业务 B:证券经纪业务 C:融资融券业...

证券市场监管的原则不包括( )。A:依法监管原则 B:保护投资者利益原则 C:“三公”原则 D:他律原则

下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（ ）。A:可以是债券发行人自身 B:必须是债券发行人以外的第三人 C:可以担保全部本息 D:可以仅担保利息

股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A、股票期货 B、股票指数期权 C、金融互换 D、股票期权