证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.暂...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案 C
解析 《证券法》第223条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正,没收业务收入, 暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3 万元以上10万元以下的罚款。

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