保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 ①没收业务收入；②处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；③情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；...
相关内容：保荐人,遗漏,惩罚,措施,业务,收入,罚款,情节,相关
- 西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（ ）。 Ⅰ.收入 Ⅱ.货币供给 Ⅲ.产出 Ⅳ.投...
- 金融期权中，属于实值期权的有（ ）。 Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 ...
- 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③ B.①③④...
- 下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是()。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账...
- 下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能...
- ()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
- 我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...
- 下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使...
- 保荐人的保荐责任期包括()。 ①发行上市全过程 ②对发行的股票承担终身责任 ③发行上市后一段时间A.①②③ B.①② C.①③ D.②③
- 按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责()。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业...
猜你喜欢
- 肉眼血尿反复发作，最常见于A.急性肾小球肾炎 B.狼疮性肾小球肾炎 C.急进性肾小球肾炎 D.过敏性紫癜肾炎 E. IgA肾病
- 农业自然资源系统有着严格的整体性，即包括（ ）。 A．结构上严格的层次性 B．结构上严格的立体性与有序性 C．循环性 D．可再生性...
- 可引起代谢性酸中毒的是A．糖尿病酮症酸中毒B．严重低血钾C．呼吸肌麻痹D．慢性阻塞性肺疾病E．颅脑损伤
- 接种单位承担预防接种工作的区域是（ ）A.县级人民政府卫生主管部门指定的责任区域 B.省级人民政府卫生主管部门指定的责任区域 C.所在地的疾病预防控...
- A．支持细胞一间质细胞瘤B．卵泡膜细胞瘤C．纤维瘤D．皮样囊肿E．黏液性囊腺瘤具有男性化作用的肿瘤是
- 治疗急性心肌梗死所致室性心律失常的首选药物是A．奎尼丁B．普萘洛尔C．利多卡因D．胺碘酮E．维拉帕米
- 已知某河的干支流汇流前的流量分别是9m3/s和1m3/s，NH3-N浓度分别为0.2mg/L和2.0m/L，干支流汇流混合后的NH3-N浓度是()。A:1...
- 下列选项中，属于建设单位必须归档保存的是()。A.工程延期审批表 B.旁站监理记录 C.外加剂试验报告 D.监理月报
- 小李参加工作不久，目前只有约15万元的存款做购房首付款，所以他选择购买价值约50万元的小户型房产，这体现购房规划中()的原则。A:不必盲目求大 B:无...
- 在桡侧伸腕肌腱周围炎患者前臂中下断可触(闻)及（）A．捻发感B．骨擦感C．关节弹响D．骨擦音E．条索状物
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0529秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次