证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...
相关内容：证券公司,股东,实际,控制,证券经纪,客户,证券,资产管理,资产,融资,担保,主管,人员,责任人员
- 下列选项中，不正确的是（ ）。A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B、证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状...
- 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。A、知识产权 B、土地使用权 C、货币 D、特许经营权
- 美国证券市场是从买卖（ ）开始的。A、铁路债券 B、运输股票 C、政府债券 D、矿山股票
- 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者...
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。A、7 B、10 C...
- （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构
- 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约 B、金融期货合约 C...
- 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国...
- 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算机构 D、证监会
- 证券市场的监管机构包括（ ）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会A、Ⅰ.Ⅱ ...
猜你喜欢
- 外界气压降低时，机体中氮的脱饱和最慢的组织是A．血液B．淋巴C．脂肪D．肌肉E．脑灰质单选题：每一道考试题下面有A、B、C、D、E五个...
- 主治风湿在表之痹证的方剂是A．小青龙汤B．独活寄生汤C．防己黄芪汤D．九味羌活汤E．羌活胜湿汤
- 我国需要继续培育和完善高等教育市场。
- 基层群众自治制度是我国政治制度体系中的重要组成部分，其主要内容有A.农村村民委员会 B.城市居民委员会C.企业职工代表大会 D.妇女联合会
- 与传统的个案工作方法相比，个案管理的特点有（ ）。A.面对的服务对象问题更加复杂 B.服务对象都来自转介与外展服务 C.更注重在工作中与其他专业...
- 能强筋骨，软坚散结并能矫味的辅料是A.醋 B.盐水 C.蜂蜜 D.麦麸 E.河砂
- 有关C4，错误的有A．可被Cls水解B．可被Clr水解C．属于球蛋白D．在传统激活途径中起重要作用E．在旁路激活途径中起重要作用
- 旅游饭店是一种特殊的企业，它出售的商品可以概括为“时间”“空间”和“服务”，这就决定了饭店业与其他行业相比较，其生产具有（ ）的特点A.生产受饭店自身规模...
- 在药学信息服务中，三级信息源资料的最突出的优势是A:内容全面、细致B:内容广泛、使用方便C:提供的信息丰富、详实D:能看到研究细节如试验设计、...
- 关于业主委员会的说法，正确的有( )。A:业主委员会由业主大会选举产生 B:业主委员会是业主大会的决策机构 C:地方人民政府有关部门应当对选举业主委员...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0272秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次