证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求
选项 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案 C
解析 考点:考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

相关内容:证券,投资顾问,业务,内部控制,要求,人员,管理制度,管理,风险,控制,机制,服务,方式

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