证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（）的法律责任。 A.责令改正，给予警告...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（）的法律责任。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得,或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款 D.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格