关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的有( )。A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自 营、...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的有( )。 A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自 营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.净资本不得低于人民币1亿元
选项
答案 AC
解析 证券公司从事资产管理业务的,应当符合最近1年未受到过行政处罚或 者刑事处罚的条件。故B选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的,应当符合净资本不得低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D选项说法错误。

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