下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

选项 A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B: 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C:首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

答案 ABC

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一) 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五) 股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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错误信息

消息: [程序异常] : MISCONF Redis is configured to save RDB snapshots, but it's currently unable to persist to disk. Commands that may modify the data set are disabled, because this instance is configured to report errors during writes if RDB snapshotting fails (stop-writes-on-bgsave-error option). Please check the Redis logs for details about the RDB error.

文件: /twcms/kongphp/cache/cache_redis.class.php

位置: 第 85 行

<?php echo 'KongPHP, Road to Jane.'; ?>

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 ...

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