期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制...
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- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 4个
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C...
- 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（ ）。A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构
- 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相...
- 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部
- 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。A.中国证监会 B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构 ...
- 下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公...
- 设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括（ ）。A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币10亿元 C.未因涉嫌违法违...
- 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 ...
- 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的.应当在（ ）内通知期货公司。A. 3日 B. 7日 C.10 日 D. ...
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